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划红线立规则 证券投资咨询业迎规范发展期


摘自证券时报  2019617

  凯发娱乐近日制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,对咨询机构公司治理、设立分支机构、人员资格、业务开展、不正当竞争、廉洁自律等提出规范要求;并要求咨询机构建立合规管理制度,设立合规管理部门,对分支机构设立、人员资格、业务开展及利益冲突防范等进行合规审查。

  多位接受采访的市场人士表示,通过对证券投资咨询机构的执业要求、合规管理、自律管理等方面的逐步完善、优化,促使行业进一步形成卓有成效的自我提升、自我规范及自我约束的机制,对证券投资咨询行业健康发展将起到积极作用。

  近几年来,证券投资咨询行业取得了快速发展,与此同时,一些问题也暴露了出来,如一些公司合规管理、内控措施跟不上,导致违法违规问题时有发生,投诉不断增多。中国证监会最新统计显示,截至20194月,市场上有84家证券投资咨询机构。

  为了规范行业发展,《执业规范》对咨询机构开展投资顾问业务提出具体规范要求,并要求在可能存在利益冲突的业务之间建立信息隔离墙制度,规则通过规定营销、客服人员资格,对投资建议的提供、依据、风险提示、利益冲突防范、适当性管理,以及业务推广、客户回访、不正当竞争、禁止商业贿赂和出租出借业务牌照等提出规范要求,从事营销、客服,且不提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格,并预留一年过渡期。

  东方财富证券研究所相关负责人指出,《执业规范》明确和细化了对证券投资咨询机构和从业人员的展业规范要求,充分揭示了机构和人员能做什么、不能做什么、怎么做以及谁来做的问题,为各家机构及从业人员合规展业提供了非常系统的规范指引,具有非常强的实际操作参考属性。

  《执业规范》还明确,通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质,向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,或以互联网、软件、算法、模型(包括人工智能)等将近些年新兴的一些投资咨询方式纳入规范,均属于证券投资顾问业务范畴。

  黑龙江省容维证券数据程序化有限公司董事长刘宝华认为,业务范畴的划定,契合行业发展现状,把众多新形式纳入监管,同时,也要求从事证券投资顾问业务、直接为客户提供售后服务的客服人员应取得证券从业资格,增加了服务客户人员的专业性要求,是践行保护投资利益的一项具体的举措。

  在设置“红线”方面,《执业规范》明确,证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时,应当遵守客观、诚信原则,遵守法律法规的规定,禁止虚假、不实、误导性营销宣传,不得存在欺诈客户、向客户承诺确定收益或收益范围、向客户承诺承担投资损失等行为。并要求投资顾问依据证券投资咨询机构的研究报告、证券研究报告以及基于证券研究报告、理论模型、算法模型、分析方法形成专业投资分析意见。

  海南港澳资讯产业股份有限公司董事长乔光豪认为,规则要求证券投资顾问需提升专业化水平,完善深化各行业研究,熟悉并精通各类投资工具和各类金融衍生品,适应因证券市场变化而产生证券研究业务多元化、差异化服务。

  《执业规范》还明确,投资咨询机构应加强对从业人员日常管理,督促从业人员努力钻研业务,不断提高执业水平,重视从业人员素质培养,督促从业人员提升研究能力和执业水平,以工匠精神,摒弃浮躁,回归研究本位。

  乔光豪表示,我国证券期货市场参与者中个人投资者占比高,其中大部分为中小投资者,投资知识、投资经验不足,缺乏系统全面的专业知识的积累。而成功的证券投资理财需要系统科学的证券投资知识作为支持,只有建立在科学的证券投资知识体系下的投资才可能持久的保持资产保值增值。



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